中国企业如何应对美国法域外管辖相关的跨境调查及诉讼

Original 刘相文等中伦视界 2022-03-20

作者：刘相文王涛王晶涛 Graham Adria

自2018年7月中美贸易战正式开打以来，先是美国贸易代表办公室对华发起301调查，向中国产品加征关税；后美国商务部工业与安全局将华为等中国高科技企业、研究机构列入出口管制实体清单，切断其美国产品供应链；今年3月，美国法院裁定中资银行不得援引国内法拒绝向美国检察官提交违反美国制裁规定相关的交易信息；今年6月，美国参议院通过了《2019奥托·瓦姆比尔限制银行涉朝法案》，拟将有涉朝业务的中国金融机构排除出美国金融系统。总体而言，在贸易战的大背景下，美国政府基于美国法不断对中国企业发起域外管辖相关的调查、执法和诉讼，参与部门增加、调查频率上升、惩罚力度加强、执法手段多元化，波及的行业从传统的工农业转向高新技术产业，目前呈现向金融行业蔓延的趋势。我们在下表中梳理了美国政府对中国企业进行域外管辖的主要领域。

管辖事由	执法机关	法律依据	法律后果（部分）
反腐败	证券交易委员会、司法部	《反海外腐败法》《美国法典第18章第201节》《霍布斯法案》《旅行法案》	违反《反海外腐败法》中的反腐败条款对个人处不超过10万美元罚金和/或不超过5年有期徒刑；对企业处不超过200万美元罚金和/或不超过1万美元罚款。违反《反海外腐败法》中的会计条款对个人处不超过500万美元罚金和/或不超过20年有期徒刑；对企业处不超过2500万美元罚金。特殊情况下，《反海外腐败法》项下罚款可高达违法损失或者所得的两倍。
反垄断	司法部反垄断局、联邦贸易委员会	《谢尔曼法案》《联邦贸易委员会法案》《反垄断程序修订法》	违反《谢尔曼法案》停止不公平竞争行为；对个人处不超过100万美元罚金和/或10年有期徒刑；对企业处不超过1000万美元罚金。
反洗钱	财政部美国金融犯罪执法网、货币监管署、美联储、美国司法部反洗钱和资产追回科	《银行保密法》《阿农奥·怀利反洗钱法》《禁止洗钱法》《反洗钱和金融犯罪策略法》《爱国者法案》	违反《银行保密法》对个人处不超过50万美元罚金和/或不超过20年有期徒刑；没收违法所得。
经济制裁	国务院经济制裁政策与实施办公室、财政部海外资产管理办公室、司法部、商务部、国土安全部	《与敌人贸易法》《国际紧急经济权力法案》《国家紧急法》	违反《与敌人贸易法》处不超过100万美元罚金，对个人可并处不超过20年有期徒刑；处不超过5万美元的民事罚款；没收财产。
出口管制	美国商务部工业与安全局、美国国务院国防贸易管制局、核管理委员会	《美国出口管制改革法案》《武器出口管制法》《国际紧急经济权力法案》《出口管理条例》	违反《出口管制改革法案》处不超过100万美元罚金，对个人可并处不超过20年有期徒刑；按照30万美元和案涉交易标的额两倍孰高者处罚款；撤销许可；禁止出口、转出口、转移管制物项。违反《国际紧急经济权力法案》按照25万美元和案涉交易标的额两倍孰高者处罚款；处不超过100万美元的罚金，对个人可并处不超过20年有期徒刑。违反《出口管理条例》剥夺出口特权；一般而言，按照出口物项价值5倍与5万美元中的较高者处以罚金，对个人可并处不超过5年的有期徒刑；在故意违反的情况下，对企业按照出口物项价值五倍与100万美元中的较高者处罚金；对个人处以不超过25万美元罚金，可并处10年有期徒刑。